因违规销售多支金融产品等 信达证券蚌埠淮河路营业部被责令改正

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

来源：安徽证监局

关于对信达证券蚌埠淮河路营业部采取责令改正措施的决定

信达证券股份有限公司蚌埠淮河路证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。

上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第十二条第一款、第十三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的有关规定。根据《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的相关规定，我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书30内向我局报送整改报告和内部问责情况。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2022年1月6日

责任编辑：陈诗莹