广州金控期货公司内控及风险管理不到位 被责令改正

11月16日，广东证监局披露对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，该公司存在以下问题：未对客户的异常交易行为实施有效监控、期货居间人管理方面存在缺陷。上述行为反映出公司存在内部控制、风险管理不到位问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察